Enterprise Risk Management (ERM) Implementation
Através de um framework flexível e modular, nós oferecemos uma solução end-to end no que se refere a Gestão de Riscos Corporativos (ERM): desde implementação da área de ERM na empresa, até a realização de risk assessment propriamente dito, considerando duas visões diferentes e complementares: riscos estratégicos (top-down) e riscos operacionais (bottom-up)
Este serviço também inclui a estrutura funcional e organização do comitê de riscos; mapeamento dos processos de ERM; desenvolvimento da política de riscos, criação de KPIs e KRIs, treinamento e comunicação.
Fraud Risk Assessment
Assessoria na identificação de riscos de fraude e desenvolvimento de resposta à riscos de fraude. Através do fraud risk assessment, é possível identificar e endereçar vulnerabilidades de funcionários, clientes, terceiros e parceiros de negócio no que se refere a eventos de fraude.
Nosso framework contempla a avaliação dos riscos descritos na Árvore da Fraude (referência ACFE): Employee Assessment; Management/Key Employee Assessment; Skimming Schemes; Cash Larceny Scheme; Check Tampering Schemes; Cash Register Schemes; Purchasing and Billing Schemes; Payroll Schemes; Expense Schemes; Theft of Inventory and Equipment; Theft of Proprietary Information; Corruption; Conflicts of Interest; Fraudulent Financial Reports.
Due Diligence (Third Party Background Check)
Através de pesquisas de informações em bases de dados públicas ou ativos de empresas e partes relacionadas, é possível identificar problemas reputacionais, conflito de interesses ou tendências de fraude que podem impactar as atividades da empresa ou trazer futuros riscos no relacionamento de negócio.
A análise de Background Check pode incluir:
Participação societária e parcerias
Membros familiares
Riscos reputacionais
Pessoa Politicamente Exposta
Watch Lists
Busca de ativos etc.
Due Diligence (M&A)
Podemos assessoar nossos clientes em processos de M&A realizando Due Diligence detalhada e focada em Antibribery & Corruption (ABC), incluindo entrevista com a administração e board, estrutura de governança corporativa, background check em parceiros e administração, entendimento e gap analysis do programa de compliance/integridade, análises em transações financeiras e contáveis, uso de Data Analytics (DA) para identificar transações suspeitas e classificadas como “red flags” e realização de testes destas transações.
Todos estes procedimentos são realizados para suportar os tomadores de decisão em riscos (Anti-Bribery and Corruption) e AML (Anti-Money laundering).